B证审核(一)：QMS试题5审核试卷参考答案
2007-12质量管理体系国家注册审核员培训班考试试题(审核知识部分)
一、单项选择题（从下面各题选择中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括
弧内每题1分，共15分）
1.下列哪些文件应在现场审核前通知受审核方（b ）
a)检查表 b)审核计划 c)审核工作文件 d)适用的法律法规
2. 检查表（ a ）
a)是审核员对审核活动进行具体策划的结果 b)应提前交给受审核部门的人员认可 c)必须经过管理者代表的批准 d)有标准规定的格式
3.现场审核时，可以作为审核证据的是（ a ）
a)客房服务人员依据服务规范对某客房进行清扫
b)质检部长说本公司和A公司签订的合同未经评审
c)审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程
d) 以上都可以
4.以下属于完整管理体系审核的是（ a ）
a) 复评审核 b)复查审核 c)体系的复审 d)以上都是
5.以下哪一项标志着现场审核的开始（ d ）
a) 审核组长接受审核审核项目 b)开始文件评审
c) 审核组长到了审核现场 d) 召开首次会议
6．以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（ b ）
a）进行文件初审 b）召开末次会议 c）编写审核报告 d）确定纠正措施
7. 在第三方认证审核时，（ c ）不是审核员的职责
a）实施审核 b）确定不符合项
c）对发现的不符合项采取纠正措施 d）验证受审核方所采取纠正措施的有效性
8. 认证证书的认证范围由（ b ）
a）申请人决定 b）认证机构决定
c）受审核方决定 d）认证机构和申请人协商决定
9. 以下说法不正确的是（ c ）
a) 审核组可以由一名或多名审核员组成
b)审核组应至少配备一名具有专业能力的成员
c) 实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务
d)审核组长并非必须有高级审核员担任
10.某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括（c ）
a）产品质量检验 b）协调生产发展
c）企业管理制度的建议和实施 d）企业档案管理
11.下面哪一种不是质量管理体系审核的依据（ b ）
a）ISO9001：2000标准 b）ISO9004：2000标准
c）质量管理体系文件 d）相关法律法规
12.质量管理体系审核是用来确定（ d ）。
a）组织的管理效率 b）产品和服务符合有关法规的程度
c）质量手册与标准的符合程度 d）质量管理体系满足审核准则的程度
13.根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（ C ）
年技术或管理岗位的工作经验。。
a）2 b）3 c）4 d）5
14.监督审核的目的（ a ）。
a）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 b）是采取纠正措施、预防措施
c）同初审的目的一样 d）是验证上次审核纠正措施的有效性
15.目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，
在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（ B ）。
a）经营环境复杂多变的组织 b）外部环境业务与技术相对稳定的组织
c）高科技、风险型企业 d）特大型跨国公司
二、判断题（每题1分，共10分）
下列各题中，你认为正确的在（ ）中写“T”，错误的划“F”
( T ) 16．不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。
( T ) 17．企业目标为企业决策指明方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。
( F ) 18. 管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。
( F ) 19. 柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。
( T ) 20．CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。
( T ) 21．在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。
( F ) 22. 针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式
属于结构协调方式。
( F ) 23．《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。 ( F ) 24．认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。
( T ) 25.在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接
受的。
三、多项选择题（每题2分，共10分）
每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，少选，多选均不得分。
26. 以下属于与审核有关的原则的是（ AC ）
a) 基于证据的方法
b) 公正表达
c）独立性
d) 职业素养
27. 在监督审核中队所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（ AB ）
a) 暂停证书 b) 撤销证书 c）注销证书 d) 吊销证书
28. 在CCAA的新版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括（ ABC ） a) 个人素质 b) 知识 c）技能 d) 特定产品专业知识
29.审核员发现不符合事实后应（ ABC ）
a) 做好记录并与受审核部门领导进行沟通 b) 向审核组汇报，以确定不符合项
c）编制不符合报告 d) 制定纠正措施
30. 不符合报告应由（ ACD ） 签字
a) 发现此项不符合的审核员 b) 技术专家
c）审核组长 d) 受审核方代表
四．简答题（每题5分，共15分）
31.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。
•认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受
审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上。而审核范围是为具体的审核界定审核要覆盖的内容与界限，用于指导审核的实施。
•认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、
场所以及所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及信息更加详细与具体，通常包括对受审核的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期
等的更加全面与详细的信息。
• 一次具体审核的审核范围与认证范围并不完全一致。
注：认证范围：表述于证书上
审核范围：表述于审核计划；审核委托方和组长
32.以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：
1）销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。审核证据
2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨
的处理确实按要求执行。审核发现（认为顾客抱怨的处理确实按要求执行 ） 审核证据（39份顾客抱怨处理记录 ） 审核准则（顾客抱怨管理制度）
3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理股那里较好，但顾客满意数据分析的结论中改进
方向不明确，还可以完善。审核发现
请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中哪一项或哪几项。
33．一般说来，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）职责请用GB/T 19001-2008标准中的条款编号表示（列如：部门；销售部；职责；7.2）
生产 7.5 质检7.1 8.2.4 8.3 采购7.4 人力6.2 物资管理 7.4 设备6.3 7.6
五．阐述题(每题10分，共20分)
34．请说明如何依据GB/T 19001标准审核“产品的监视和测量”过程
答案及评分标准：
1）在主管部门查全8.2.4条款中3个自然段的内容，每段3分（标准内容1分，抽样和
调查方法2分）。
2）到相关的部门查产品监视和测量的有效性（1分）
35．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在 2006年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员 很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核， 您会怎么做？)
答案及评分标准：
1）不符合--（1分）
2）因为7.3.7中的要求没有查全。（1分）
3）应继续审核如下内容：答出其中4项，每条2分(标准内容1分，抽样和调查方法1分)共8分。
--这一切是否在更改正式实施前进行，批准？
----是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
----适当时，是否进行了评审、验证和确认
是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果)
注：未到相关部门审核扣2分。
六、案例分析题（每题6分，共30分）：
请对以下场景进行分析，并依据GB/T19001标准判断有无不符合，如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
36.审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释说这是因为一 批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和销售部门停止销售和使用该批 产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。8.3d
B证审核(二)：EMS审核知识统考试题及答案整理汇总
选择判断试题
一、审核分类
1.
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7.
8.【B证审核】
9. 当环境管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为( D )。 (A)整合审核 (B)一体化审核 (C)联合审核 (D)结合审核 组织对其材料供应商的审核属于( B )。 (A)第一方审核 (B)第二方审核 (C)第三方审核 (D)以上都有可能 顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是( C )。 (A)认证审核 (B)第一方审核 (C)第二方审核 (D)第三方审核 由行业协会对组织进行的审核是( B )。 (A)第一方审核 (B)第二方审核 (C)第三方审核 (D)联合审核 △第三方认证审核时，审核的委托方是( B )。 (A)认证委托机构 (B)认证机构 (C)受审核方 (D)CNAS 审核的委托方可以是（D） (A)受审核方自己 (B) 受审核方的上级公司 (C)认证机构 (D)A+B+C 某企业请一个认证机构以该企业的名义对其供方进行的审核可以称为第三方审核。（ F ） 在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。( F ) 两个审核组对同一个组织进行质量管理体系和环境管理体系的审核，可以称之为结合的联合审核，或者联合的结合
审核。（ T ）
二、审核目的、范围
10. 环境管理体系审核用来确定( C )。
(A)管理的效率 (B)环境现状符合国家法规和标准的情况
(C)环境管理体系的符合性和有效性 (D)环境手册和程序的存在
11. 审核范围通常包括对( B )的描述。
(A)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
(B)实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期
(C)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
(D)实际位置、组织单元、产品、活动和过程
12. 确定审核范围应考虑( D )。
(A)组织的管理权限 (B)组织的产品范围
(C)组织的活动范围和现场区域 (D)以上都考虑
13. 确定审核范围时可以考虑以下因素( D )。
(A)组织的管理权限和产品范围 (B)组织的活动范围和现场区域
(C)组织自己确定的区域的 (D)A+B
14. 审核目的最终是由（ B ）确定。
(A)审核组长 (B)审核委托方 (C)顾客 (D)认证机构
15. 审核范围最终是由( B )确定。【B证审核】
(A)审核组长 (B)审核委托方 (C)顾客 (D)认证机构
16. ▲在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括( C )。
(A)获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求
(B)获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但不能将不
可分开的环境风险较大的部分去掉
(C)获证组织将某污染较重的工序承包给相关方
(D)获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务
17. 现场审核过程中，当受审核方提出扩大认证范围的要求时，审核组长应该( C )。
(A)宣布中止审核
(B)明确告知受审核方:不能接受此要求，仍按原计划进行审核
(C)与审核委托方和受审核方进行沟通
(D)本着以顾客为关注焦点的原则，同意受审核方的要求
18. 环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。( F )
19. 组织的环境管理体系覆盖范围可与认证机构协商确定。( F )
20. 审核范围就是认证范围。( F )
21. 认证范围是认证证书的必要内容。( T )
22. 认证证书必须包含对认证范围的描述。( T )
23. 组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一致。( T )
三、审核组织和职责
24. 以下哪一项属于与审核有关的原则？( C )
(A)道德行为 (B)公正表达 (C)独立性 (D)职业素养
25. 以下哪一项属于与审核有关的原则？( C )
(A)道德行为 (B)公正表达 (C)独立性-基于证据的方法 (D)职业素养
26. 关于审核组的组成，以下论述中错误的是( A )。
(A)一、二阶段审核组的组成应是相同的 (B)受审核方可以对审核组的组成提出异议
(C)审核组中可以包括技术专家 (D)审核组长由认证机构指定
27. 以下哪项工作不属于审核组长的职责?( C )
(A)编制审核计划 (B)指导编写审核报告
(C)制定审核方案 (D)主持首次会议
28. 以下哪项工作不属于审核组长的职责？（ C ）
(A)编制审核计划 (B)指导编写审核报告
(C)作出认证结论 (D)主持首次会议
29. 下列哪些活动不是审核组长的职责？( D )
(A)编制审核计划 (B)文件评审
(C)审核组工作分配 (D)审核方案的评审
30. 末次审核准备阶段的工作内容主要是( B )主持。
(A)审核委托方负责人 (B)审核组长
(C)受审核方负责人 (D)双方协商确定或共同主持
31. 下列哪项不是审核员的职责？( C )
(A)按计划要求，收集与受审核区域特征的相关信息，做好审核准备
(B)按分工进行现场审核，收集并记录审核证据，对照准则形成审核发现
(C)确定不符合报告
(D
http://m.gbppp.com/ss/21353/
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